项目廉洁风险防控工作报告 探析行政执法领域廉政风险防控廉洁风险防控管理(优质9篇)

随着社会一步步向前发展，报告不再是罕见的东西，多数报告都是在事情做完或发生后撰写的。报告的格式和要求是什么样的呢？这里我整理了一些优秀的报告范文，希望对大家有所帮助，下面我们就来了解一下吧。

项目廉洁风险防控工作报告 探析行政执法领域廉政风险防控廉洁风险防控管理篇一

【摘要】廉政风险是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性，廉政风险防范管理工作是在新的社会经济背景下，以科学发展观为指导，将现代管理学应用于党风廉政建设和反腐倡廉建设，经过实践探索建立起来的一种预防腐败工作机制。笔者亲历了北京青年政治学院自2009年推进廉政风险防范管理工作以来的两年实践，本文从现代管理学中的风险管理理论入手，结合北京青年政治学院推进廉政风险防范管理工作中的实践，对于如何完善廉政风险防范管理工作，促进教育事业发展做了一些简单的思考。

【关键词】风险管理；质量管理；廉政风险

（一）风险管理的定义

风险管理（riskmanagement）的定义为，当企业面临市场开放、法规解禁、产品创新，使得变化波动程度提高，连带增加经营的风险性。良好的风险管理有助于降低决策错误之几率、避免损失之可能、相对提高企业本身之附加价值。

风险管理作为企业的一种管理活动，起源于20世纪50年代的美国。当时美国一些大公司发生了重大损失使公司高层决策者开始认识到风险管理的重要性，1986前苏联乌克兰切尔诺贝利核电站发生的核事故等一系列事件，大大推动了风险管理在世界范围内的发展，与此同时，在美国的商学院里首先出现了一门涉及如何对企业的人员、财产、责任、财务资源等进行保护的新型管理学科，这就是风险管理。目前，风险管理已经发展成企业管理中一个具有相对独立职能的管理领域，在围绕企业的经营和发展目标方面，风险管理和企业的经营管理、战略管理一样具有十分重要的意义。

（二）风险管理的目标

风险管理目标由两个部分组成：损失发生前的风险管理目标和损失发生后的风险管理目标，前者的目标是避免或减少风险事故形成的机会，包括节约经营成本、减少忧虑心理；后者的目标是努力使损失的标的恢复到损失前的状态，包括维持企业的继续生存、生产服务的持续、稳定的收入、生产的持续增长、社会责任。二者有效结合，构成完整而系统的风险管理目标。

（三）风险管理的程序

风险管理的基本程序包括风险识别、风险估测、风险评价、风险控制和风险管理效果评价等环节。

1.风险的识别

风险的识别：是经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理，并对风险的性质进行鉴定的过程。

2.风险的估测

风险的估测：是指在风险识别的基础上，通过对所收集的大量的详细损失资料加以分析，运用概率论和数理统计，估计和预测风险发生的概率和损失程度。风险估测的内容主要包括损失频率和损失程度两个方面。

3.风险管理方法

风险管理方法分为控制法和财务法两大类，前者的目的是降低损失频率和损失程度，重点在于改变引起风险事故和扩大损失的各种条件；后者是事先做好吸纳风险成本的财务安排。

4.风险管理效果评价

风险管理效果评价是分析、比较已实施的风险管理方法的结果与预期目标的契合程度，以此来评判管理方案的科学性、适应性和收益性。

（四）风险管理的过程

1.风险识别

（1）进行风险评估。在项目的初期，以及主要的转折点或重要的项目变更发生时进行。这些变更通常指成本、进度、范围或人员等方面的变更。

（2）系统地识别风险。采用下列三种简单的方法识别风险：风险检查表，定期会议（周例会上），日常输入（每天晨会上）。

（3）将已知风险编写为文档。通过编写风险陈述和详细说明相关的风险背景来记录已知风险，相应的风险背景包括风险问题的何事、何时、何地、如何及原因。

（4）交流已知风险。同时以口头和书面方式交流已知风险。在大家都参加的会议上交流已知风险，同时将识别出来的风险详细记录到文档中，以便他人查阅。

2.风险分析

（1）确定风险的驱动因素。为了很好地消除软件风险，项目管理者需要标识影响软件风险因素的风险驱动因子，这些因素包括性能、成本、支持和进度。

（2）分析风险来源。风险来源是引起风险的根本原因。

（3）预测风险影响。如果风险发生，就将可能性和后果来评估风险影响。可能性被定义为大于0而小于100，分为5个等级（1、2、3、4、5）。将后果分为4个等级（低，中等，高，关键的）。采用风险可能性和后果对风险进行分组。

（4）对风险按照风险影响进行优先排序，优先级别最高的风险，其风险严重程度等于1，优先级别最低的风险，其风险严重程度等于20。对级别高的风险优先处理。

3.风险计划

（1）制定风险应对策略。风险应对策略有接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移几种方式。

（2）制定风险行动步骤。风险行动步骤详细说明了所选择的风险应对途径。它将详细描述处理风险的步骤。

4.风险跟踪

（1）比较阈值和状态。通过项目控制面板来获取。如果指标的值在可接受标准之外，则表明出现了不可接受的情况。

（2）对启动风险进行及时通告。对要启动的风险，在每天的晨会上通报给全组人员，并安排负责人进行处理。

（3）定期通报风险的情况。在定期的会议上通告相关人员目前的主要风险以及他们的状态。

5.风险应对

（1）对触发事件的通知做出反应。得到授权的个人必须对触发事件作出反应。适当的反应包括回顾当前现实以及更新行动时间框架，并分派风险行动计划。

（2）执行风险行动计划。应对风险应该按照书面的风险行动计划进行。

（3）对照计划，报告进展。确定和交流对照原计划所取得的进展。定期报告风险状态，加强小组内部交流。小组必须定期回顾风险状态。

（4）校正偏离计划的情况。有时结果不能令人满意，就必须换用其他途径。将校正的相关内容记录下来。

（一）廉政风险防范管理

廉政风险防范管理是以科学发展观为指导，将现代管理学应用于党风廉政建设和反腐倡廉建设，经过实践探索建立起来的一种预防腐败工作机制。具体是指：针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，开展风险防范工作，降低发生腐败行为的可能性，并对风险防范工作实施质量管理，形成pdca工作循环。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

循环

戴明循环的研究起源于20世纪20年代，先是有着“统计质量控制之父”之称的著名的统计学家沃特・阿曼德・休哈特（rt）在当时引入了“计划-执行-检查（plan-do-see）”的雏形，后来有戴明将休哈特的pds循环进一步完善，发展成为“计划-执行-检查-处理（plan-do-check/study-act）”这样一个质量持续改进模型。

理论在廉政风险防范管理工作中的应用

第一，查找并评估风险等级（计划plan）。

从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。

（1）梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。

（2）查找廉政风险点。一是查找岗位（职责）风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找处室风险。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险。四是查找行业（系统）风险。针对行业或系统特点，查找行业（系统）在业务工作中可能出现的共性问题。对查找出来的廉政风险，上级组织要进行审定，并在一定范围进行公示，接受监督。

（3）进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围进行公示。

第二，制定并实施防范措施（执行do）。

对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

（1）岗位（职责）风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。

（2）处室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法。

（3）单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

（4）行业（系统）风险防控。分析行业（系统）存在的共性问题，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。

第三，评估及检验防范效果（考核check）。

通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉政风险实行动态防控，对于未实现预定目标的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至达到预定目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险点，在分管领导管理的基础上，单位主要领导负责防控；对等级一般的风险点，分管领导负责防控；对等级较低的风险点，科室领导负责防控。加强内部监督和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。

第四，考核防范效果，完善管理体系（修正action）。

建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核的依据的风险防范管理体系。

自2009年亲历在高校推进廉政风险防范管理工作以来，北京青年政治学院纪委在充分学习廉政风险防范管理工作实际要求和现代管理学相关知识的基础上，结合院校实际工作的特点，查找每个管理岗位风险，分析岗位风险，针对风险点制定防范措施，在实践工作中检验防范措施的有效性，总结成功经验，制定相应制度规范，规范每项管理工作的工作流程，有效应用pdca理论于院校的实际管理工作中，推进院校管理工作水平的不断提升。

（一）深入学习风险管理理论，取其精华应用于党风廉政建设工作

风险管理是西方管理学中的重要组成部分，最初的研究对象和应用领域是企业，伴随着经济的发展，在金融业中应用日益广泛。从以上对于风险管理理论的阐述中，不难得出风险管理是市场经济相对发达条件下，应对风险的有效方式，这点与新形势下加强党风廉政建设工作的背景很相似，因此，借鉴风险管理中的先进理念和方法，应用于新形势下的党风廉政建设工作具有丰富的理论和实践意义。

在应用过程中，还应注意，风险管理理论的起源是西方发达国家的商业领域，在应用于新形势下的党风廉政建设工作中时，要注意适用性，一定要吸收其先进的理念和方法，切实能够应用廉政风险防范管理工作的实践。

（二）明确pdca理论是具体方法，最终目的是提升学院管理工作水平

pdca简称是质量循环体系，主要阐述了应对风险时采取的方法、步骤，是风险管理理论在具体实践环节的应用，是现代管理学中较为先进的质量管理理念，将其移植到廉政风险防范管理中是新形势下加强党风廉政建设工作中，手段和方法的创新。

通过笔者亲历的北京青年政治学院廉政风险防范管理工作实践，大范围的梳理工作流程，排查岗位风险，签订廉政承诺的工作开展的很丰富，但在实际工作要注意pdca理论，流程图的应用只是改进、提升高校管理工作水平，堵塞廉政风险漏洞的方法和途径，并不是最终目的，切忌将形式主义扩大化。要切实加强廉政风险防范管理工作的目的性，确保高校正常工作秩序的维护，提升各项管理工作的工作水平和廉政建设工作成效。

（三）充分结合学院工作实际，做到理论与实际相结合

廉政风险防范管理工作既结合了现代管理学的先进理念，又具有明显的中国特色，在提升管理工作水平的同时强调一岗双责建设，是新形势下加强党风廉政建设工作的创新工作手段和方法。

针对各个行业的特色，廉政风险防范管理工作的开展应该各具特色，百花齐放。作为培育学历教育的最后一站，大学担负着培养人才、振兴国家和民族的希望，北京青年政治学院开展廉政风险防范管理工作，一直在力争促进高等学校提升管理水平，营造风清气正的校园氛围，团结调动广大教职员工齐心协力，高质量完成培养国家建设急需人才的重任方面做出有益的帮助。

笔者亲历的北京青年政治学院廉政风险防范管理工作中，采用了由点到面、由重点到一般、由上到下的工作方法，稳步推进廉政风险防范管理工作。

具体来讲，由点到面，就是选择重点部门作为廉政风险防范管理工作的试点单位，做好这个单位的廉政风险防范管理工作向学院其他部门单位介绍经验，达到以点带面的效果。

由重点到一般，就是将学院涉及人、财、物的各个关键环节岗位和工作流程作为开展廉政风险防范管理工作的重点，做好这些重点领域和关键环节的廉政风险防范管理工作，再扩展到学院其他工作岗位和流程中去，形成从重点到一般的工作方式。

由上到下，就是学院局级领导班子躬亲示范、率先查找自己分管工作的廉政风险点，并制定相应的防范措施，随后学院中层领导干部廉政风险防范管理工作全面展开，最后学院科室和教研室工作人员的廉政风险防范管理工作也随之展开，由此形成了良性的工作格局，有效的推动了学院廉政风险防范管理工作的开展。

参考文献

项目廉洁风险防控工作报告 探析行政执法领域廉政风险防控廉洁风险防控管理篇二

为切实加强对廉政风险的防范管理，有效提高预防腐败工作的能力和水平，按照市委工作部署与要求，市移民办在全市移民系统扎实开展了廉政风险防控管理工作，取得阶段性成效。现将我办开展廉政风险防控工作情况总结如下。

一、主要做法

(一)领导重视，健全组织。为切实抓好我办廉政风险防控机制建设工作，根据市纪委的安排部署，我办及时召开机关干部职工大会传达全市廉政风险防控机制建设工作会议精神，市移民办主任作动员讲话，全面安排、布置我办廉政风险防控工作。成立了由市移民办党组书记、主任赵武贵任组长;副主任赵新天、张平任副组长，各科室负责人为成员的市移民办廉政风险防控机制建设工作领导小组。具体负责日常工作，使该项工作做到有计划、有步骤地落实。

(二)大力宣传，营造氛围。廉政风险点查找是一项崭新的工作，要求高、涉面广，时间紧、任务重。工作中，我办紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，提高全办干部职工的思想认识，形成工作合力。根据都委发[xxx]133号文件的要求，我办于xxx年7月4日召开了廉政风险防范管理工作动员大会，层层落实会议精神和工作任务，做到领导高度重视，组织机构健全，工作重点明确、目标任务具体;通过召开会议、印制文件资料、设置宣传栏等形式，对廉政风险的定义、风险防控的主要措施、如何开展风险防控工作等方面进行了详细的宣讲，让干部职工学习、了解、掌握廉政风险防控管理知识，有效地防止腐败行为发生。

(三)严格程序，认真查找。在工作中，我办以查找岗位风险、业务流程风险、单位风险为突破口，按照规定的程序、环节、要素、逐一查找，并及时进行公示，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，保证实效。重点围绕我办固定资产的管理、处置、使用，履行政府委托的行政职能，干部选拔任用，大额经费开支，大宗物品采购等方面，从移民办领导班子、科室、干部职工个人三个层面查找存在或潜在的廉政风险点。填写了“移民办廉政风险自查与领导评查表”;填写了“移民办廉政风险防控各科室统计表”和“移民办廉政风险防控管理情况汇总表”等，各科室负责人认真查找本科室的制度机制风险和岗位职责风险，从领导干部到一般工作人员，每个人结合工作职责，认真查找个人的`思想道德风险和岗位职责风险。通过自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审，分别在重大事项决策、重大项目安排、大额资金使用权、干部任免、新党员发展、办公用品采购管理、车辆日常维护管理、公务接待管理、印章管理、档案管理、移民项目、资金管理等环节查找出9个方面的廉政风险点。在廉政风险点评估工作上，做到“三做到”。一是做到高度重视。主要领导切实履行好第一责任人的职责，亲自抓、亲自过问，分管领导亲自做、具体做好;二是做到措施有力。在班子会上定期研究，以会议、书面两种方式安排布置工作，开展宣传教育，做到全员参与，从领导班子到各股室到干部职工个人，开展沟通交流，相互学习，相互借鉴，共同推进工作;三是做到客观实在。对廉政风险点的评估定级，一律根据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，将风险点确定为a、b、c三个等级。先后采取干部职工议推，分管领导初步审查，廉政风险管理领导小组初评，领导班子集体研究审核，移民办主任签字、盖章等程序对9个方面的廉政风险点进行了全面评估。共评出6个c级风险点并张榜公示。

(四)建立风险预防机制

1.完善措施。在查准、查全、查深廉政风险的基础上，整合资源，建立移民办廉政风险信息库，对可能在行政、业务、管理、岗位等环节上发生的廉政风险情况进行常态化分析，建立廉政风险分析机制;完善预防廉政风险的工作机制，在认真梳理单位职责权限、业务流程和规章制度的基础上，根据工作实际，建立健全在重大决策、重要人事任免、重大事项和大额资金使用等方面的议事规则、工作程序和规章制度。制定出防范措施15条。

2.建立机制。要求干部职工在廉政方面做出廉政承诺，风险等级评估，组织全体干部职工进行自查自纠，将廉政工作情况进行公开，对梳理出来的问题和业务流程、办事程序，向单位职工和移民群众进行公示，实行“阳光”操作;建立问责制，对已经审核的廉政风险，凡因制度不健全、工作不到位，导致廉政风险发生的，将一律按照党风廉政的有关规定及《四川省行政机关责任追究制度》等要求，严格问责处理。

二、工作成效

开展廉政风险防控管理工作，极大的提高了我办干部职工的廉洁从政意识，促进了机关行政效能建设，切实转变了全体干部职工的工作作风，为移民各项工作的顺利推进提供了强有力保障。

三、存在的问题

(二)开展廉政风险点查找工作是一项长期的系统工程，要加强宣传教育力度，在全体干部职工中广泛开展，要在市纪委、第六纪工委的领导和指导下，强化工作，建立机制、完善制度，长期坚持，使廉政风险能防能控，竭力搞好党风廉政建设，实现全市移民工作更好更快地发展。

项目廉洁风险防控工作报告 探析行政执法领域廉政风险防控廉洁风险防控管理篇三

坚持以落实党风廉政建设责任制为中心内容，以促进惩防体系建设为落脚点，紧紧围绕我单位的中心工作，深入学习实践科学发展观，认真开展廉政风险防范管理工作，坚决贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，结合教育系统反腐倡廉建设实际情况，运用科学的管理方法，增强防范工作的创新性、科学性和可操作性，以创新的思路和改革的办法抓好教育、制度和监督工作，推动惩防体系建设，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前防范，解决落实党风廉政建设责任制工作中不够扎实规范等问题，使党风廉政建设落在实处。

二、工作原则

1、坚持围绕中心、服务大局的原则；

2、坚持防范管理工作与科学发展观活动相结合的原则；

3、坚持全员参与、突出重点的原则；

三、主要内容及范围

根据两委文件确定我单位的廉政风险防范管理工作实施内容及范围包括：全体党员、干部，重点是中层以上干部、负责人事、招生、财产财务、采购、基建工程等的党员干部。

四、组织领导

成立党风廉政建设领导小组：

组  长：郝卫民（中心主任）

组  员：马洪松（工会主席）王朝晖（活动部部长）尹路（后勤主管）

中心加强领导，将廉政风险防范工作作为重大政治任务来抓，建立由主任负总责，党政齐抓共管，全体党员干部共同参与的领导体制和工作机制。

五、工作目标

通过廉政风险防控，提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进职责明确、决策民主、程序公开、规范管理，对权力运行实施有效监督原则，使领导班子形成民主、科学、开拓、进取的工作作风，全体教职员工形成团结、协作、创新、奉献的工作作风。

六、工作措施

（一）组织动员，提高认识

2、成立教辅中心廉政风险防范管理工作领导小组；

3、制定教辅中心廉政风险防范管理工作方案；

4、召开全体党员干部会，传达 “教育系统党风廉政建设和反腐败工作20xx年总结及201x年主要任务”，使党员干部了解廉政管理工作的重要意义、主要精神和基本内容，积极参与到廉政管理工作中。

5、党员干部积极参加系统内组织的有关教育活动。

6、党员干部签订《党风廉政建设责任清单》及《党风廉政建设责任书》，学习并完成《两个责任理论测试题》。

（二）重点岗位，重点防范

2、关注单位领导班子和党员干部。主要针对我校的财务支出、采购、招生收费等方面的风险进行自审。

（三）完善制度、有力执行

进一步加强预防制度的完善，进一步完善“三重一大”相关细则。明确权力运行每个阶段的工作内容以及易产生风险的位置并制定防控实施；根据梳理出的各项工作制度和规定，对每项规章制度进行现状分析，对过时的制度予以废止，对不完善的予以完善，对未建立的及时建立。进一步完善学校重大事项决策、重要人事安排、重大项目安排和大额资金使用四个方面的制度建设。

（四）监督管理，防控责任

按岗位的性质、权利、范围和风险程度以及产生腐败的可能性大小，审定风险点及防范措施，分出三类风险级别，一类风险为高风险，二类风险为较高风险，三类风险为较低风险。同时按照风险等级，划分监管层次，畅通监督渠道，实施有效监管，公开承诺，明示职责。

（五）适时考核，及时修正

节）、重点抽查（明察暗访、专项检查、巡视督导）为主，借助出现问题或举报投诉、群众评议等反馈信息，及时警示提醒、责令整改。提高风险防范功能，优化防范措施，不断完善廉政风险防范管理工作机制，使之更加科学化、系统化、程序化。

七、工作要求

1、高度重视。积极推进廉政风险防范管理，对于做好化解风险，做好源头预防工作具有重要意义，要从加强党的执政能力建设和建立健全惩防体系、推进源头治理的高度，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施，统一思想，提高认识。

2、完善制度。要结合本校实际，制定具有可操作性的工作制度和实施方案，推动廉政风险防范管理工作规范有序进行。要突出重点领域和关键环节的制度建设，突出“三重一大”制度执行的可操作性。要结合“风险点”的查找，防范措施的确立，逐步健全防范腐败制度体系，做到制度管人、制度管事。

3、有效监督，抓好落实。要突出重点岗位，把握关键环节，全面推进廉政风险防范管理工作。

项目廉洁风险防控工作报告 探析行政执法领域廉政风险防控廉洁风险防控管理篇四

摘要工程建设领域历来是腐败高发领域，工程项目是建筑企业的主要生产单元，深入开展项目廉洁风险防控，预防腐败，是国有建筑企业党风廉政建设和反腐败工作的重点和难点，本文通过调研总结集团项目廉洁风险防控工作，查找问题不足，从积极防控、综合治理、关口前移做好事前、事中防控和事后惩处警示等方面探索对策。

关键词工程项目廉洁风险问题对策

建筑业因工程管理复杂、上下信息严重不对称、经手金额大、行业潜规则多等特性，成为最不透明的一个行业，行业腐败风险大。集团近期出现多起项目建设腐败问题，对企业发展带来不良影响，为进一步履行好企业党风廉政建设监督责任，对下属企业项目廉洁风险防控工作进行了调研，通过总结查找工作中的问题不足，探索进一步加强项目廉洁风险防控、预防腐败的措施和对策。

（一）建章立制，不断规范权力运行

加强内控体系建设，逐步完善了《工程项目管理办法》、《经营管理办法》、《项目经理比选办法》、《采购管理实施细则》、《资金管理办法》、《项目承接底线管理办法》等制度，对项目承接、专业分包、物资采购、设备租赁、资金使用等重大事项的权限、程序进一步规范。细化党委会、董事会、经理层议事规则，逐步构建相互制约的权力运行机制。

（二）健全组织，加强项目党建工作

设置项目党支部或联合党支部，将党建和党风廉政建设工作延伸到项目一线。坚持经营責任书和党风廉政建设责任书、廉洁从业承诺书同步签订，并将廉洁诚信合同的签订向分包商、供应商延伸，开工时进行廉洁交底，将“廉洁从业”招呼打在前面。根据项目规模，选配专（兼）职纪检监察人员，对项目重大事项进行日常监督，发挥一线“探头”作用。

（三）因地制宜，加强廉洁宣传教育

充分利用项目工地边角、外墙等，设置“廉洁宣传栏”“廉洁展示窗”“廉洁文化墙”“廉洁文化驿站”等，因地制宜打造项目廉洁宣传微景观，增强教育渗透力；因时制宜，大力运用新媒体，通过微信公众号、微信群等创建指尖上的“廉洁微学校”，及时发布廉洁学习宣传教育信息，实现人员全覆盖；建立警示教育月制度，定期举办预防职务犯罪、党纪党规、规章制度方面的专题讲座，组织到警示教育基地、廉洁文化教育基地开展现场教育等，强化警示教育效果。

（四）定期排查，加强过程风险防控

开展廉洁风险防控体系建设，排查部门、岗位的廉洁风险点，制订防控措施，建立防控台账，适时组织专项审计，着力发现问题；纪检牵头，联合职能部门，定期开展项目全覆盖的联合巡查，及时预警；针对发现问题，用好纪律检查建议书和预防腐败建议书，督促问题整改；发现违规违纪违法问题，严肃查处，形成震慑，逐步构建项目建设闭环式监督机制。

（一）项目承包制模式带来廉洁风险和经营风险

一些公司长期沿用“全奖全赔”的项目经济承包模式，以包代管情况不同程度存在。这种模式下，项目经理授权过大，可能在材料采购、劳务分包、设备租赁等环节，选择与自己关系密切的合作方，或收受好处或输送利益，甚至私刻公章委托甲方支付工程款造成资金体外循环等情况，公司往往在项目出现较大亏损才发现管理失控。从近期集团内部的一些典型案例来看，在项目经济承包制模式下，企业和企业管理人员承担的经营损失风险巨大，而在追究项目经理的责任方面却面临困难和障碍。

（二）追求规模快速扩张影响廉洁风险防控措施的落实

有的公司一味追求规模扩张，重合同签订、产值和营收数据，忽略管理匹配度，风险控制上出现系列问题：一是承接项目时对项目或项目经理的考察评估不深入，从项目一开始就存在风险；二是套搬集团的框架性制度，使制度不具有操作性，成为“牛栏关猫”；三是“三重一大”决策制度不落实，主要领导、分管领导往往以抢抓市场机遇为借口，擅自做主或以签字代替集体研究决策重大事项，权力失去监督；四是信息化运用低，管理手段主要靠人看、人算，规模扩张后项目点多地域广，审核把关形式化，层层审核却把不住关；五是开展监督往往由于时间短、深入度不够、人员水平有限等，难以真正发现廉洁风险问题；等等。

（三）思想作风问题一定程度增大项目廉洁风险

一些干部使命感、责任感、执行力不足，有的认为项目管理主要是项目经理的事，把管理责任完全甩锅给项目部，导致项目监管缺位；有的只看前面是否签字，不认真审核自己负责的内容，以至合同出现明显不合理条款、超预算超合同支付、比选资料不全、分包采购单位集中度高等情况；有的只愿当“好人”，领导让干什么就干什么，甚至帮助完善程序；有的甚至与项目负责人串通，在合同签订、预算编制、成本管理、资金支持方面给予帮助，谋取私利。在近期集团的一个专项检查中，就出现多个职能部门、管理人员履职不到位，导致项目绷架公司，出现成本管理失控、资金管理失控、大额资金体外循环、项目严重亏损的情况。

（四）廉洁风险排查深入度影响防控体系的完善

一是一些部门对廉洁风险点排查认识不到位，避重就轻，未突出关键环节的重要风险点，防控措施也多停留在学习教育方面，缺少针对性；二是一些公司对排查的风险点和风险等级未认真组织研究、审定，风险评估等级该高不高、该低不低，甚至认为廉洁风险排查和防控是纪检部门的事；三是纪检部门因专业性不足在工作指导和审核把关方面也存在不到位情况；四是一部分公司的廉洁风险排查未延伸到项目部内部，项目部内部的廉洁风险防控存在一定的真空地带，少数掌管项目实施人、财、物等生产要素的人员，易出现经商办企业、关联交易、对分包商供应商放水等谋取私利情况。

（一）优化项目管理模式，统一管理标准

一是推进项目管理模式的优化，对标行业先进企业管理经验，将项目管理模式从“大前端小后台”向“大后台小前端”进行调整，强化公司的经营、管控和资源配置能力，把项目部逐步调整为生产、安全、质量标准和效益目标的执行单元，从体制机制上防控廉洁风险；二是推进项目管理方式的优化，调整机构设置和人员配置，强化职能部门对招投标、预算、成本、合同、资金的管控，由过去粗放管理向精细化管理转变，通过强化过程管理有效防控廉洁风险；三是加强集团化管控，形成集团一盘棋，防止各自为阵。

（二）制度+科技，确保权力在阳光下运行

用制度管权、按制度办事、靠制度管人，阳光操作，是从源头上防治腐败的根本途径。一是适时开展制度立、改、废工作，强调制度的可操作性，不能太过原则和笼统，减少项目管理人员的自由裁量空间，最大限度减少制度漏洞；二是建立科学缜密的工作流程，用规范的流程保证制度落实；三是加强信息化建设，实现各类工作流程上网固化，让流程可见可控、易监督，加快“集采平台”建设，充分利用科技手段，实现采购数量、价格和过程的公开透明阳光，加大bim技术应用，用多维度结构化工程数字模型，为建设管理、成本管理、技术管理、质量管理提供数据支撑。

（三）加强项目廉洁风险排查，做好预警防控

一是定期对项目建设相关流程、关键节点、各重要岗位人员的廉洁风险进行梳理排查更新，真正找准风险点，如实客观评定风险等级，有针对性制定防控措施。重点突出对高风险环节和岗位的防控，把责任落实到分管领导、主责部门正职和项目经理；二是强化廉洁风险防控预警，将项目管理中权力比较集中，面临诱惑较多、自由裁量权较大、腐败现象易发多发的重点部位和关键环节，作为廉洁风险信息收集的重点和监督的重点，定期分析，进行动态预警；三是加强廉洁教育，用好“微景观”和新媒介，持续构建全覆盖“微”联动的党风廉政宣教大格局，常态化开展党规党纪教育；建立警示教育月，结合支部“三会一课”、固定党日、“两学一做”和“不忘初心、牢记使命”主题教育，广泛开展“践廉倡廉、学廉促廉”教育活动；用好发生在党员干部身边的典型案例，及时召开警示教育会，用身边的事教育身边的人，做到以案为鉴、以案促改。

（四）整合监督力量，建立大監督工作格局

一是整合监督力量，综合统筹法务、审计、监事会、纪检监察等监督资源，紧盯重点领域、关键环节和关键少数，开展业务监督和联合监督，实时信息共享，形成监督合力；二是定期开展一级廉洁风险岗位的专项抽查审计，对高风险岗位履职情况、风险防控措施落实情况、工作合规情况开展专项抽查，倒逼主体责任和“一岗双责”进一步落实落地；三是重大项目单独组建党支部，设立支部纪检委员，其他项目设立兼职纪检监察员，进一步加强项目党风廉政建设工作，建立完善实时报告、定期报告、工作考评和奖励约束制度，及时发现项目建设过程的重大风险。

（五）深化“四种形态”运用，维护纪律的严肃性

一是抓早抓小抓苗头，畅通信访举报渠道，注重从部门监督、综合检查、专项督查中及时发现问题和线索，对作风问题及其他苗头性、倾向性问题，通过提醒谈话、批评教育等方式，让咬耳扯袖、红脸出汗成为常态。二是强化执纪问责，在注重发挥第一种形态警醒作用的同时，积极践行运用好第二、三种形态，对发现的问题线索绝不放过，严查快处，防止党员干部从一般违纪发展成严重违纪违法。三是深化作风建设，持续开展形式主义官僚主义专项整治，对违规、不履行或不正确履行职责造成国有资产损失的，按照《集团违规经营损失责任追究办法》严格追究相关责任，涉嫌违法的坚决移交。四是强化典型案例的警示教育，查处的案例一律通报曝光，形成震慑。

总之，项目廉洁风险防控是个系统工程，只有坚定关口前移、超前防控、综合治理的监督理念，通过优化管理模式、完善内控制度、实施精准监督、严格追责问责，加强事前风险控制、事中过程纠偏和事后问责惩处，多管齐下才能最大限度地降低项目建设过程中的廉洁风险，为企业高质量发展营造良好政治生态。

参考文献：

[1]改变建筑业[m].北京：中国建筑工业出版社，2017.01.

项目廉洁风险防控工作报告 探析行政执法领域廉政风险防控廉洁风险防控管理篇五

一、期预防是关键

1.加强晨间检查。

每日晨间进行检查和缺课追踪制度，每天保健老师对所有入园儿童进行认真负责的检查，尤其是皮肤、手足是否出疹子;口腔里是否有溃疡;两鳃是否红肿等。做好晨检记录发现问题及时向园长汇报，班级老师到班级后首先开窗和通风然后对入园的孩子进行询问检查。

2.加强缺勤追踪

3.落实卫生检查

对幼儿的教学生活用品以及活动场所加大消毒力度，幼儿毛巾水杯等应一用一消毒，采取每天两次以上检查制度，每周进行一次大检查，做好相关记录，若发现问题当场改正，当场指出，及时监督，督促各班做到细致的常规化的卫生消毒工作。

二、措施得当是保障

1.保持教学生活环境整洁卫生，通风换气，加强检查，严禁幼儿共用水杯餐具和小毛巾等人物物品现象。

2.严格按照要求由专人为大型玩具消毒，定期开展预防性消毒是根据天气情况，不定时安排全体幼儿服用具有抗病毒药效的中药。

3.注意均衡营养，加强户外锻炼保证足够休息，增强体质。

4.让每位教师熟知传染病应急预案内容，在幼儿园期间发现幼儿如有发热，咳嗽，乏力精神委靡的症状时，老师立刻启动应急预案采取措施及时就医及时隔离。

三、具体工作安排

九月份

1.彻底打扫卫生环境进行全员安全大检查，

2.制定本学期传染病防控计划，

3.严格把控幼儿新生入园和新上岗教师体检关。

4.对家长教师进行传染病知识培训。

十月份

1.做好秋季流行病的宣传预防工作。

2.加强卫生消毒及晨检工作，学习常规消毒。

3.加强餐点环节的检查力度。

4.做好秋季传染病预防工作。

十一月份，

1.组织学习传染病应急预案。

2.加强午睡环节，巡查监督。

3.进行防病知识宣传是发放与预防秋季传染病。

4.加强传染病防控工作进行一次幼儿健康知识考试。

5.对家长进行一次预防疾病传染的防护知识培训。

一月份

1.做好秋冬季卫生保健的宣传和预防工作。

2.加大卫生检查力度，督促做好防寒保暖工作。

3.收集各类资料并归档。

三月份

1.做好春季流行病的宣传预防工作，加强卫生消毒及晨检工作。

2.组织教师学习春季传染病防控的知识，组织保育员学习常规消毒，加强常规检查。

3.加强餐点环节的检查力度，加强午睡环节检查力度，

四月份

1.组织学习传染病应急预案。

2.各班上健康教育公开课进行防病知识宣传。

五月份

1.发以预防春夏季为内容的告家长书。

2.加大各班卫生消毒监管力度，检查制度，落实情况保健所做好一年一度的幼儿体格检查。

3.及时做好体检反馈工作，对有疾病的通知家长带孩子就医，进行一次健康知识培训宣传检测。

六月份

1.做好夏季卫生保健宣传和预防

2.加大卫生检查力度，灭蚊灭蝇工作。

3.加强传染病防控工作巡查重点检查消毒落实。

4.收集，整理各类资料并归档。

项目廉洁风险防控工作报告 探析行政执法领域廉政风险防控廉洁风险防控管理篇六

当前，中铁七局涉足境外业务的三级企业有5家，境外在建项目超过60个，涵盖非洲10余个国家，特点是：距离远、跨度大、分布广、人员少、监管难。在全面从严治党和推进“一带一路”建设的新时代背景下，国有企业境外业务如何既保持规模效益持续增长又有效防控廉洁风险，通过调研，结合中央纪委驻国资委纪检组《关于加强中央企业境外廉洁风险防控的指导意见》精神，思考如下。

当前，中铁七局境外项目共有29个党组织，其中包括8个党总支、21个党支部，均配备了专职党支部(党总支)书记(副书记)和兼职纪监员，业务监管体制和内控机制基本健全，项目资产监管和廉洁风险防控力度持续加大，项目党建及党风廉政建设得到明显加强，境外项目廉洁风险整体可控。但也存在参差不齐的现象，部分“走出去”较早的企业经过多年积淀，规模不断扩大，制度日趋健全，管理较为规范，廉洁风险防控基本受控;涉外较晚的公司管理制度不健全、境外项目体量小且分散，基础管理较为薄弱，项目廉洁风险防控还有较大差距。

近年来，境外项目党建、党风廉政建设以及廉洁风险防控一直是企业管理中的重难点之一。

一是廉洁风险隐患不同程度存在。境外项目经营开发、资金管理及拨付、物资设备招标采购及日常管理、劳务分包及用工、合同变更、验工计价等涉及廉洁风险事项较多。不同国别政策差异性较大，导致一些管理制度存在漏洞或不适应。加之有的境外管理人员还有凭经验办事的惯性思维，执行企业规章制度不够有力，甚至搞变通、打折扣，导致制度空转，增加了项目廉洁风险。

二是项目廉洁风险排查不深入。有的项目没有完全对照思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境五个方面内容逐一进行廉洁风险排查，个别项目廉洁风险排查人数和部门覆盖面不全，存在排查不细致、不深入现象。个别《项目廉洁风险排查登记表》填写不认真、不严肃，内容较为简单随意、质量不高。尤其是没有结合项目进展动态情况，及时对项目廉洁风险点及等级进行重新排查识别和交底。

三是项目廉洁风险交底不到位。有的项目没有严格按照三个等级77个风险点的内容组织项目部、班子成员、部门、个人四个层级进行全面交底，个别人员调整后没有及时对新任职人员进行交底和培训，存在交底不到位、不彻底现象。一些项目廉洁风险交底内容空泛，针对性不强，防控措施不具体，有的《廉洁风险交底表》存在照抄照搬现象。部分被交底人员对本岗位廉洁风险防控“七个知晓”内容不清楚或掌握不全。

四是监督考核评价有待加强。受境外项目地理条件限制，有的三级公司纪委对境外项目廉洁风险交底、排查等工作检查监督不力，平时多是听取汇报、收集资料，监督管理手段单一，日常检查频次明显不足，指导督促力度明显不够，廉洁警示教育还有明显差距。尤其是在每年的项目廉洁风险防控工作考核中，多是满足于“不出事”，把底线当作标准，没有真正发挥监督考核的指挥棒、风向标作用。

五是党建工作基础较为薄弱。企业对境外项目廉洁风险防控及党风廉政建设、党建工作教育培训不到位，集中组织培训较少，也没有用好网络培训这一有利工具。加之境外项目人员特别是专职党务工作人员少，抓党建、抓党风廉政建设、抓项目廉洁风险防控工作标准不高、要求不严、随意性大，资料台账填报不规范或缺失现象较为普遍，党建工作有待进一步加强。尤其是在落实党风廉政建设八项制度上，境外项目还有明显差距。

上述问题的产生，有历史原因，也有现实的原因，既有客观也有主观，但更多是主观上的，需要我们在提高思想认识、落实“两个责任”、形成监督合力、提高队伍素质上狠下功夫。

一是思想认识不到位。个别单位和领导干部在境外业务发展上没有完全摆正业务工作与廉洁风险之间的关系，存在重业务轻党建、重规模效益轻党风廉政建设的不良倾向。加上客观上的“鞭长莫及”，一些从事境外项目管理的干部职工还有“天高皇帝远”“境外既法外”的侥幸心理，对项目党风廉政建设和项目廉洁防控工作重视不够、认识不足，导致项目廉洁风险加大。

二是“两个责任”落实不力。有的公司党委对境外项目党建工作、党风廉政建设抓得不紧不实，考虑经济属性和客观因素多，强调政治属性和主观因素少，日常监督、指导、管理、帮扶不到位;对境外项目党组织、纪检力量配置不强。有的公司纪委对境外项目廉洁风险防控工作培训、监督、考核抓得不到位，缺乏一抓到底的决心和动真碰硬的勇气。

三是监督合力尚未形成。根据职责分工，境外项目由两级公司海外部牵头负责管理日常事务，其他职能部门负责对应业务的管理监督，海外部对其他专业领域业务不够熟悉，业务部门对具体情况有的不够了解，系统未能履行“一岗双责”，存在“两张皮”现象。企业纪委、审计、法规、财会等监督力度不足，且信息共享不足，自上而下的组织监督合力尚未形成，自下而上的民主监督力度不够。

四是队伍素质有待提高。少数境外项目管理人员尤其是主要负责人内心深处还有特例情况和特权思想，表现出来就是对自己要求不高，学习企业规章制度不认真不到位，工作落实打折扣，甚至把底线当标准、把特例情况当作推卸责任的借口。有的境外人员身兼数职，没有完全摆正管理与监督的关系，导致其监督职责发挥不明显，一定程度存在不想、不会、不敢的问题。

加强境外项目廉洁风险防控需要在提高站位、加强教育、完善制度、健全机制、夯实基础上持续发力，切实在有效、管用、精准上下功夫，推动企业持续健康发展。

一是提高政治站位，重视廉政建设。各单位党委要站在树牢“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的政治高度，切实履行全面从严治党主体责任，重视和加强境外项目党建和党风廉政建设，务必思考研究并回答好：结合境外项目实际，党建及党风廉政建设谁来做、怎么做、做到什么程度这三个问题。企业纪委要切实履行监督职责，聚焦监督执纪问责主责主业，紧盯境外项目重点领域、重大事项、关键环节、关键少数，不断改进监督方式、丰富监督手段，全面加强政治监督、日常监督和精准监督，提高廉洁风险监督能力。

二是狠抓廉洁教育，增强红线意识。持续加强境外项目党风廉政教育、纪律普及教育、典型案例警示教育和项目廉洁风险防控培训，用好信息化手段，加快中铁七局网络学院建设，因地制宜地加强集中培训，指导督促境外员工抓好理论学习、纪律学习和业务学习，切实增强廉洁从业的思想自觉和行动自觉。尤其是对于党的纪律规矩、所在国家法律法规、企业规章制度等规定，督促各业务系统采取清单式进行交底，教育引导境外员工将党风廉政建设和廉洁风险防控各项要求有机融入业务工作中，切实履行“一岗双责”，不断增强风险意识、红线意识、底线思维。

三是织密制度笼子，规范权力运行。细化明确境外项目贯彻落实“三重一大”决策制度的具体内容和措施，督促严格落实民主集中制，从决策机制上防范重大廉洁风险。完善境外项目经营开发、资金管理及拨付、物资设备招标采购及日常管理、劳务分包及用工、合同变更、验工计价等管理制度，用好各专业软件平台系统，形成更加完备有效的制度体系和严谨细致的工作流程，从日常管理上防范廉洁风险，并处理好效率与效果的关系，不给项目增加负担。加强对“关键少数”的监督考核，认真落实廉洁承诺、廉洁谈话、签订党风廉政建设责任书、廉洁风险排查防控、干部廉政档案“活页夹”及廉政画像、廉政交底、插手干预重大事项记录、个人重大事项报告等制度，持续形成强力震慑。

四是整合监督资源，健全长效机制。畅通境外项目信息渠道，定期收集汇总纪委、海外、财务、审计、法规等系统部门掌握的问题情况线索，促进信息共享，形成监督合力。加大境外项目审计、检查、调研及巡察力度，对发现的廉洁风险苗头性倾向性问题及时处置，精准运用监督执纪“四种形态”，在用好用足第一种形态上下更大功夫，切实起到抓早抓小、防微杜渐的目的;对于屡教不改的，依规依纪严肃问责。定期组织研究境外项目重点事宜，积极探索境外项目管理及风险管控新路径，不断创新方法、改进方式、提高实效，为企业高质量发展提供坚强保障。

五是夯实管理基础，实现标本兼治。认真落实股份公司《海外工程项目实施及管理指南(试行)》、中铁七局《海外项目投标监管办法》《项目管理实验室海外分室实施方案》《海外工程项目策划管理办法》《海外工程项目精细化管理实施细则》《海外项目红线成本预算管理办法(试行)》《海外工程施工设备管理办法》《海外项目营地标准化建设管理办法(试行)》《海外项目党建工作指导手册》《加强海外党建工作的指导意见》等系列管理制度，推动境外项目管理及党建工作规范化、制度化、标准化。同时，严格把好境外员工入口关，把政治忠诚放在首位，加强境外干部履职考核评价，并对长期从事境外重要岗位人员进行轮岗交流。

项目廉洁风险防控工作报告 探析行政执法领域廉政风险防控廉洁风险防控管理篇七

（ 2012 年 9 月 ）

“如果要提拔一个人， 让他去管工程； 如果要毁掉一个人，也让他去管工程”。

这是针对工程建设领域腐败案件高居榜首现象的一句戏言。

其背后的含义是：

从事工程建设管理工作能让人以最快速度“富起来”， 也能以最快速度“倒下去”。

然而， 对于承担了 市多项重点工程项目 的**公司的管理团队而言， 并没有一语成谶。

**公司从 2003 年成立至今， 共投资建设 62 项干线公路项目 ， 累计完成公路项目 投资超过 380 亿元，新建公路超过 500 公里。

由于创造性地推行和实施了“矩阵式管理” 的模式， 有效建立了 独具**特色的“廉政风险防火墙”， 落实了 权力制衡机制和内部自 我约束机制， 没有发现一例工程腐败贪污现象和案件， 真正做到了 “工程上马， 干部不落马”， 成功打造了 让人民满意的“阳光工程”、“廉洁工程”。

一、 路桥特色的“矩阵式管理” 模式

矩阵式管理是一种交叉、 双向的管理模式。

也称系统式或多维式管理， 与传统的一维式管理相对。

2了 一个矩阵。

在日 常工程管理中， **公司通过打造矩阵式管理模式平台，在实现分岗查险、 分险设防、 分权制衡、 分级预警、 分层追责方面进一步明晰了 管理层次， 突出了 纵向监督管理和横向协同， 最大限度地减少了 权力与利益的接触， 从而形成有路桥特色的“廉政风险防火墙”， 有效强化责任落实和廉政效能监督。

二、“矩阵式管理” 模式在工程管理实践中的应用 （一）

分岗查险——以“精细化管理” 为手段， 针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节， 探索运用现代管理系统。

分岗查险， 即以各单位领导班子成员 、 中层岗位负责人、 关键岗位责任人为重点， 组织全体党员 干部对照岗位职责， 通过剖析自 查、 互找互查、 专项排查、 业务单位和群众代表帮查等多种形式， 从思想道德、 岗位职责、 制度机制等方面查找各部门和岗位的腐败风险， 并对查找出的腐败风险进行梳理、 分类、 评估、公示， 逐步实现重大工程建设腐败风险“精细化管理”。

以工程质量、 计量和技术变更管理方面的风险点为例， 在重大工程建设领域履行合同的环节， 往往有个别施工单位为了 降低施工成本， 获得更大利益， 通过给予监理单位或业主相关管理人员 一定好处， 要求放松项目 监管， 致使出现施工偷工减料、 弄虚作假等问题。

工程设计变更、 签证方面， 由于受进度要求、 项目方案变化及施工措施调整等影响， 也可能出现施工单位与部门负责人及监督方串通， 违规变更工程量， 调整工程预算， 或巧借变更设计增加项目 、 拖延工期、 提高单价、 虚增工程量等不法行为。

在这方面， **公司独特的矩阵式管理模式为推进廉政风险点

3的“精细化管理” 提供了 坚实的制度保障。

近年来， **公司的内部管理立足于新的变化、 新的情况、 新的实践和新的发展， 在公司内部全面推行了 “精细化管理”， 以“精” 为目 标， 以“细”为手段， 务求达到“精细化的规划， 精细化的分析， 精细化的控制， 精细化的操作， 精细化的核算” ， 实现企业管理从机会型到战略型、 从经验型到科学型、 从粗放型到精细化的转变。

在此基础上， 公司纪委通过采取“自 己找、 部门评、 领导审、 组织定、公示明” 的程序， 在全方位、 全员 认真排查了 在岗位职责、 业务流程、 制度机制、 外部环境方面潜在的廉政风险点， 重点人员 涉及工程招投标、 质量、 计量、 变更、 安全、 支付等环节等方面，并对查找出来的廉政风险进行归纳梳理和审查评估， 按照风险发生几率和危害损失程度确定风险等级， 做到岗位职责明确、 廉政风险清楚， 为逐步形成以岗位为点、 以程序为线、 以制度为面的廉政风险防控机制。

（二）

分险设防——以“分权分责” 为基础， 不断探索反腐倡廉和风险防控的新路子， 适应公路建设的发展形势。

为使矩阵式管理发挥最大功效， **公司按照职责法定、 权责一致的要求， 针对各岗位的工作性质和业务特点， 加强互动协调，强化廉政效能监督， **公司采取了 行之有效的“量价分离” 模式，主要思路是在现行工程量清单模式下， 对工程技术 （ 合同、 质量、进度）、 工程量、 综合单价等业务工作的重要风险点采取分部门、分岗位审批的模式。

一是招投标管理廉洁风险防控。

4度， 如《内部招标（ 采购）

工作规范》、《招标与采购管理规定》等， 对不同金额、 不同范围的工程或采购项目 均有明确的规定。其中较大项目 的招标工作， 由计划合约部实施， 但具体现场管理由属下公司或管理处执行， 在纪检部门的全程监督指导下， 工程招投标实现了 专业化的公开透明阳光作业。

例如， 在严格资格审查同时， 不限制参与投标单位数量， 最大限度地吸引 潜在的投标人， 减少资审环节中的人为因素， 让市场竞争的优胜劣汰机制发挥最大的作用； 评标时， 对技术标只评审不打分， 对经济标报价采用两次平均的办法进行得分计算， 既有别于最低价中标， 避免投标人恶性压价竞争， 又能让投标人充分竞争， 实现公司所定的“合理较低价” 中标原则。

二是工程计量支付廉洁风险防控。

个别施工单位往往通过行贿的手段， 采用多报、 虚报工程量或提高结算单价的方式谋取不正当利益。

针对这个廉洁风险点， **公司所有工程计量的申报、审核和批准流程严格执行《工程项目 计量支付管理办法》， 通过规范在建工程项目 的计量支付管理和监管工作， 有效控制工程造价， 提高工程项目 管理水平， 提高工作效率。

在具体流程上， 工程计量管理工作由下属公司或工程管理处负责， 即根据招标文件的规定， 管理处督促承包人上报三级工程量清单和报价预算分析表， 以作为期中计量支付和结算的重要依据之一。

工程管理部负责对经管理处初审的工程量清单进行监督、 检查、 指导、 考核等工作。

在工程款支付阶段， 由管理处负责审核及提出申请， 报市公司计划合约部等相关部门、 分管领导批准后， 由财审部划拨至施工单位监控帐户 。

三是工程合同管理廉洁风险防控。

有的施工单位以低造价中标后， 为了 “堤外损失堤内补” ， 中标后想方设法采取变更合同或规避合同条款的手段， 实现低价中标， 高价决算。

按照**公司《公路工程建设项目 造价管理办法》 的规定要求， 合同签订以中标价和清单单价为依据， 按招标文件有关合同条款， 确定合同价，形成合同清单文件作为合同文件的重要组成， 任何部门或者个人不得更改。

此外， 对 “技术咨询”、“工程勘察设计”、“工程监理”、“工程施工” 等项目 ， 采取在签订工程合同的同时， 签订廉政合同的“双合同” 制， 以行之有效的制度管工程、 管干部。

**公司《工程设计变更管理办法》 规定， 一般项目 以下属公司或管理处为主体做好工程变更管理工作， 组织召开变更方案审查会议， **公司分管领导和职能部门对变更进行立项并审批。

例如， 金额在 50 万以上（ 含 50万）

200 万以下的一般变更， **公司变更办主任或变更办派员 参加变更方案审查会； 金额在 200 万以上 （ 含 200 万）

的一般变更，**公司总工及变更办参加变更方案审查会， 技术主管部门报备初步设计审批部门； 较大或重大变更则更为严格。

此外， 所有的工程变更都要组织工程变更方案， 由业主、 设计、 监理、 施工等各单位代表参加， 共同审查、 确定变更方案并形成会议纪要， 充分发挥了 民主决策和民主监督的效力。

五是工程财务管理廉政风险防控。

为了 预防施工单位对工程预付款、 进度款的恶意转移， **公司从有利于工程建设的需要出发， 严格执行市政府规定的资金管理办法以及公司 有关规章制度， 加强日 常财务管理。

切实推进效能监察， 规定各施工单位设

项目廉洁风险防控工作报告 探析行政执法领域廉政风险防控廉洁风险防控管理篇八

项目廉洁风险防控工作报告 探析行政执法领域廉政风险防控廉洁风险防控管理篇九